Estudos de caso
Um empresário que tinha um negócio voltado para um público exclusivo, com pontos de venda em locais estratégicos, recebeu uma oferta de um investidor desconhecido para ele, que queria participar de sua empresa para buscar sua expansão.
Nosso cliente não estava muito convencido da oportunidade da operação, porque isso subtraiu o controle sobre os negócios. Finalmente, chegou a um acordo com o investidor e iniciou a expansão.
Logo, nosso cliente soube da abertura dos negócios da concorrência perto de seus pontos de operação, houve rumores de que pertenciam a seu novo parceiro.
Esse empresário precisava saber se era realmente verdade que seu parceiro estava investindo em negócios competitivos.
Depois de ir à nossa equipe, o cliente tinha em suas mãos um relatório sobre a situação real do que estava por trás de sua preocupação. O boato não era verdade. No entanto, não sabemos que um ex-funcionário de seu parceiro trabalhava em uma joint venture
Às vezes, as investigações por violações da regra da FCPA resultam de uma reclamação interna que a empresa decide esclarecer, enquanto em outras a iniciativa surge por solicitação das autoridades reguladoras ou por recomendação da equipe jurídica.
Nesse caso, a empresa havia recebido uma mensagem anônima em sua linha de reclamações referente a fraude interna e pagamento de suborno para obter contratos em uma de suas subsidiárias estrangeiras.
A operação requer o deslocamento de nossa equipe de pesquisa para o país onde estava o problema. Lá, diferentes estratégias de trabalho foram combinadas para esclarecer a situação: uma investigação independente foi realizada, os livros contábeis foram revisados identificando fornecedores inexistentes que cobravam grandes quantias de dinheiro, entrevistas foram realizadas com os funcionários da empresa em seu próprio idioma, que forneceram informações chave para o caso.
Simultaneamente, documentos físicos e informações eletrônicas foram coletados e posteriormente processados e analisados com técnicas forenses (TI forense). Juntamente com o Diretor Jurídico da empresa e seus advogados, determinamos os parâmetros de pesquisa para a revisão desse material.
Os resultados obtidos esclareceram a situação, delimitando responsabilidades e identificando os responsáveis pelas irregularidades.
Nosso cliente não estava muito convencido da oportunidade da operação, porque isso subtraiu o controle sobre os negócios. Finalmente, chegou a um acordo com o investidor e iniciou a expansão.
Logo, nosso cliente soube da abertura dos negócios da concorrência perto de seus pontos de operação, houve rumores de que pertenciam a seu novo parceiro.
Esse empresário precisava saber se era realmente verdade que seu parceiro estava investindo em negócios competitivos.
Depois de ir à nossa equipe, o cliente tinha em suas mãos um relatório sobre a situação real do que estava por trás de sua preocupação. O boato não era verdade. No entanto, não sabemos que um ex-funcionário de seu parceiro trabalhava em uma joint venture
Uma investigação de inteligência comercial realizada na América Latina para um cliente no mercado de derivados petroquímicos revelou que o crescimento de um de seus principais concorrentes foi resultado de uma concorrência desleal.
A investigação realizada trouxe à tona uma série de ilegalidades cometidas em vários países. Nossa equipe forneceu evidências indicando a alteração dos medidores de consumo de energia, fraude tributária e um acordo duvidoso com uma empresa fornecedora de tecnologia especializada para impedir que ele forneça ao cliente as máquinas de produção necessárias para manter sua competitividade.
Nesse caso, a empresa havia recebido uma mensagem anônima em sua linha de reclamações referente a fraude interna e pagamento de suborno para obter contratos em uma de suas subsidiárias estrangeiras.
A operação requer o deslocamento de nossa equipe de pesquisa para o país onde estava o problema. Lá, diferentes estratégias de trabalho foram combinadas para esclarecer a situação: uma investigação independente foi realizada, os livros contábeis foram revisados identificando fornecedores inexistentes que cobravam grandes quantias de dinheiro, entrevistas foram realizadas com os funcionários da empresa em seu próprio idioma, que forneceram informações chave para o caso.
Simultaneamente, documentos físicos e informações eletrônicas foram coletados e posteriormente processados e analisados com técnicas forenses (TI forense). Juntamente com o Diretor Jurídico da empresa e seus advogados, determinamos os parâmetros de pesquisa para a revisão desse material.
Os resultados obtidos esclareceram a situação, delimitando responsabilidades e identificando os responsáveis pelas irregularidades.
Nosso cliente não estava muito convencido da oportunidade da operação, porque isso subtraiu o controle sobre os negócios. Finalmente, chegou a um acordo com o investidor e iniciou a expansão.
Logo, nosso cliente soube da abertura dos negócios da concorrência perto de seus pontos de operação, houve rumores de que pertenciam a seu novo parceiro.
Esse empresário precisava saber se era realmente verdade que seu parceiro estava investindo em negócios competitivos.
Depois de ir à nossa equipe, o cliente tinha em suas mãos um relatório sobre a situação real do que estava por trás de sua preocupação. O boato não era verdade. No entanto, não sabemos que um ex-funcionário de seu parceiro trabalhava em uma joint venture
Uma investigação de inteligência comercial realizada na América Latina para um cliente no mercado de derivados petroquímicos revelou que o crescimento de um de seus principais concorrentes foi resultado de uma concorrência desleal.
A investigação realizada trouxe à tona uma série de ilegalidades cometidas em vários países. Nossa equipe forneceu evidências indicando a alteração dos medidores de consumo de energia, fraude tributária e um acordo duvidoso com uma empresa fornecedora de tecnologia especializada para impedir que ele forneça ao cliente as máquinas de produção necessárias para manter sua competitividade.
Nesse caso, a empresa havia recebido uma mensagem anônima em sua linha de reclamações referente a fraude interna e pagamento de suborno para obter contratos em uma de suas subsidiárias estrangeiras.
A operação requer o deslocamento de nossa equipe de pesquisa para o país onde estava o problema. Lá, diferentes estratégias de trabalho foram combinadas para esclarecer a situação: uma investigação independente foi realizada, os livros contábeis foram revisados identificando fornecedores inexistentes que cobravam grandes quantias de dinheiro, entrevistas foram realizadas com os funcionários da empresa em seu próprio idioma, que forneceram informações chave para o caso.
Simultaneamente, documentos físicos e informações eletrônicas foram coletados e posteriormente processados e analisados com técnicas forenses (TI forense). Juntamente com o Diretor Jurídico da empresa e seus advogados, determinamos os parâmetros de pesquisa para a revisão desse material.
Os resultados obtidos esclareceram a situação, delimitando responsabilidades e identificando os responsáveis pelas irregularidades.
Nosso cliente não estava muito convencido da oportunidade da operação, porque isso subtraiu o controle sobre os negócios. Finalmente, chegou a um acordo com o investidor e iniciou a expansão.
Logo, nosso cliente soube da abertura dos negócios da concorrência perto de seus pontos de operação, houve rumores de que pertenciam a seu novo parceiro.
Esse empresário precisava saber se era realmente verdade que seu parceiro estava investindo em negócios competitivos.
Depois de ir à nossa equipe, o cliente tinha em suas mãos um relatório sobre a situação real do que estava por trás de sua preocupação. O boato não era verdade. No entanto, não sabemos que um ex-funcionário de seu parceiro trabalhava em uma joint venture
Seguindo o conselho de nossa equipe, a diretora financeira de uma empresa de transporte enfrenta hoje um processo por apropriação indébita pela empresa em que trabalhava.
Ela mesma pagara sua renda alterando os registros de pagamento. Depois de enviar dinheiro diretamente da conta da empresa para a dele, ele recarregou as transferências para as contas de despesas. Então, quando tive que fazer a reconciliação da conta bancária, simplesmente excluí as evidências. Ele investiu o dinheiro que desapropriou em cirurgia estética, um carro de luxo, viagens de alto nível, jóias e roupas, além de uma casa importante.
A princípio, os desvios eram pequenos, mas depois se tornaram importantes. Ela tinha certeza de que os gerentes não revisariam os documentos em detalhes e também sabia que era improvável que um auditor externo fosse contratado, por isso ficou muito calma. Como nossa equipe forneceu as evidências necessárias, hoje essa pessoa enfrenta acusações legais.
Uma empresa de capital aberto pediu aos nossos profissionais para ajudá-lo com uma revisão regulatória interna de uma subsidiária recém-adquirida.
O objetivo era garantir que cumprisse adequadamente os regulamentos exigidos pelas autoridades da concorrência que se aplicavam nas jurisdições em que operava, bem como uma série de regulamentos internos da empresa-mãe.
Nesse caso, a informática forense coletou grandes volumes de informações eletrônicas de servidores e computadores de diferentes locais, seguindo as instruções do departamento jurídico da empresa.
Uma equipe de trabalho foi formada em conjunto com o cliente para determinar os parâmetros de pesquisa e a maneira pela qual a revisão do material seria realizada.
Os resultados permitiram ao cliente garantir que sua nova subsidiária cumprisse seus padrões, além de tomar ações diretas nos casos em que os desvios foram identificados. Dessa forma, as questões necessárias foram corrigidas, evitando multas e penalidades pelos órgãos reguladores.
Essa tarefa foi realizada no âmbito das iniciativas empreendidas pela controladora para garantir a correta integração da nova operação.
Uma empresa internacional de telecomunicações havia trabalhado intensamente em uma campanha de considerável promoção de custos, que deveria ter um impacto significativo em seu mercado.
No entanto, alguns dias antes do seu lançamento, um de seus concorrentes lançou uma campanha de características surpreendentemente semelhantes. Portanto, o cliente teve que desistir de sua campanha com importantes consequências econômicas para sua empresa.
Por meio de técnicas de pesquisa tradicionais e tecnológicas – além da inteligência de mercado -, conseguimos identificar um conluio entre um funcionário sênior da empresa e um subcontratado para filtrar informações confidenciais da campanha para seu concorrente.